2021年3月3日，最高人民法院发布《最高人民法院关于审理侵害（hài）知识产权民（mín）事案件适用（yòng）惩罚（fá）性赔偿的（de）解释（shì）》（以下简称《解释》）。

　　《解释》对知识（shí）产权（quán）民事案件中惩罚性赔偿的（de）适用范围，故（gù）意、情节严重（chóng）的认定，计（jì）算基（jī）数、倍数（shù）的确定等作出了（le）具体规定。《解释》旨在通过（guò）明晰（xī）裁判标（biāo）准，指导各级法院准确（què）适用惩罚性赔（péi）偿，惩处严重侵害知识（shí）产（chǎn）权行为。《解（jiě）释》的发布是落实惩罚性赔偿（cháng）制度的（de）重要举措，彰显了（le）人民（mín）法院全面加强知识产权（quán）司（sī）法保（bǎo）护（hù）的决心，对于进一步优化科（kē）技创新法治环境具有重要意义。

　　《最高人（rén）民法院关于审理侵害知识产（chǎn）权民事案件适（shì）用惩罚性赔（péi）偿的解（jiě）释（shì）》已于2021年2月7日由最高人民法院审判（pàn）委员（yuán）会第（dì）1831次会（huì）议（yì）通过，现予公布，自2021年3月（yuè）3日（rì）起施行（háng）。

　　最高人民法（fǎ）院

　　2021年3月2日

法释〔2021〕4号（hào）

最高（gāo）人民法院（yuàn）

关于审理侵害知识产权（quán）民事案件

适用（yòng）惩罚性赔偿的解释

（2021年2月7日最高人民法院（yuàn）审判委员会第1831次会议通过（guò），自2021年（nián）3月（yuè）3日起施行）

　　为正确（què）实施知识（shí）产权惩罚（fá）性赔偿（cháng）制度（dù），依法惩处严重侵害知识产权行为，全面加（jiā）强知识产权保护，根（gēn）据《中（zhōng）华人民共和（hé）国民法（fǎ）典》《中华人民共（gòng）和（hé）国著作（zuò）权（quán）法》《中华人民共和（hé）国商标法》《中华人民共和国（guó）专利（lì）法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华（huá）人民共（gòng）和（hé）国种子法（fǎ）》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律规（guī）定，结（jié）合（hé）审判实（shí）践，制定（dìng）本解释。

　　第一条原告主（zhǔ）张被告（gào）故（gù）意侵害其（qí）依法享有（yǒu）的（de）知（zhī）识（shí）产权且情节严重（chóng），请（qǐng）求判令被告承担惩罚性赔（péi）偿责任的，人民法院应当（dāng）依法审查处（chù）理。

　　本（běn）解释（shì）所称故（gù）意（yì），包括商标（biāo）法第六十三条第一（yī）款（kuǎn）和反不正当竞争法第十七（qī）条第三款规定的（de）恶（è）意。

　　第（dì）二（èr）条原告请求（qiú）惩罚性赔偿的，应（yīng）当在起诉时明确赔偿数额、计算（suàn）方（fāng）式以及所依据的事实和理由。

　　原告在一审法庭辩论终结（jié）前增（zēng）加惩罚性赔偿请求的，人民（mín）法（fǎ）院应当（dāng）准许（xǔ）；在二审中增加（jiā）惩罚性赔偿请求的，人民法院可以根据当事人自愿的（de）原则（zé）进行调解，调解不成的，告知（zhī）当事人另（lìng）行起诉。

　　第三条对（duì）于侵害知（zhī）识产权（quán）的（de）故（gù）意的认定（dìng），人民（mín）法院应当综（zōng）合（hé）考虑被（bèi）侵害知识产权（quán）客体类型（xíng）、权利状（zhuàng）态和（hé）相关产品知名度、被告与原（yuán）告（gào）或者利害关系人之间的关系等因素。

　　对（duì）于下列情形，人（rén）民法院可以初步认定被（bèi）告具有侵害知识产权的故意（yì）：

　　（一（yī））被告经原告或者（zhě）利害关（guān）系人通知、警告后（hòu），仍继续实施（shī）侵权行为的；

　　（二）被告或其法定代表人、管理人是原告或者利害关系人（rén）的法（fǎ）定代表人、管理人（rén）、实际控制人的；

　　（三）被告（gào）与原告或者利害关系人之间存在劳（láo）动（dòng）、劳务、合作（zuò）、许可、经（jīng）销、代理（lǐ）、代表等关（guān）系，且接（jiē）触过被侵害的知识产权的；

　　（四）被告与原（yuán）告或（huò）者利害关系人（rén）之（zhī）间有业务往（wǎng）来或者为达成合（hé）同等进行（háng）过（guò）磋（cuō）商（shāng），且接触过被侵害（hài）的知识产权的；

　　（五）被告实施（shī）盗版、假冒注（zhù）册商标行为的；

　　（六）其他可以认（rèn）定为故意的情形。

　　第四条对于侵害知（zhī）识产（chǎn）权（quán）情（qíng）节严重的认定，人民法院应当综合（hé）考虑（lǜ）侵权手（shǒu）段（duàn）、次数，侵权行为的持续时（shí）间（jiān）、地域范围、规模、后果，侵权人在诉讼中的行为等因素。

　　被（bèi）告有下列情形的，人民法院可以认定为情节严重：

　　（一）因侵权被行政处罚或者法院裁判承担责任后，再次实（shí）施相（xiàng）同或者类（lèi）似侵权行为；

　　（二）以侵害知（zhī）识产权为业；

　　（三）伪（wěi）造、毁坏或者隐匿侵权（quán）证据；

　　（四）拒不（bú）履行保全（quán）裁定（dìng）；

　　（五）侵权获利或者权利人受（shòu）损巨大；

　　（六）侵（qīn）权行为可能危害国家安全、公共利益或者人身健康；

　　（七）其他可以认定为（wéi）情节严（yán）重的（de）情形。

　　第五条人民法院确定惩（chéng）罚性赔偿数额时，应（yīng）当分别依照相关法律（lǜ），以（yǐ）原告实际损失数额（é）、被告违法所（suǒ）得数额或（huò）者（zhě）因侵权（quán）所（suǒ）获得的利益作为计算基数。该（gāi）基（jī）数不包括原告（gào）为制止（zhǐ）侵权（quán）所支付的合理开支（zhī）；法（fǎ）律（lǜ）另有规定的，依照（zhào）其规定。

　　前款所称实际损失数额、违法所（suǒ）得数（shù）额、因侵权（quán）所获得的利益均难以计算的（de），人民法院（yuàn）依法参照该权利（lì）许可使用费的倍数合理确定，并以此作为惩罚性赔偿数额的计算（suàn）基数。

　　人民法院（yuàn）依法责令（lìng）被告提供其掌握（wò）的与侵权行为相关的（de）账簿、资料，被告（gào）无正当理由拒不提供（gòng）或者（zhě）提供虚假账簿、资料的，人民法院可以参（cān）考原告的主张和证据（jù）确（què）定惩罚性赔偿数额的计算基数。构成（chéng）民事（shì）诉讼法第（dì）一百一十一条规定情形的，依（yī）法（fǎ）追究法律责任。

　　第六条人民（mín）法院依法确定惩罚性（xìng）赔偿的（de）倍（bèi）数时，应当综（zōng）合考（kǎo）虑被告主观过（guò）错程度（dù）、侵权行为的情节严重程度等因素。

　　因同一（yī）侵权行为已经被处以行政（zhèng）罚款或（huò）者（zhě）刑（xíng）事罚金且执（zhí）行完毕，被告主张减免惩罚性赔（péi）偿（cháng）责任的，人（rén）民法院不予支持，但在确定前款所称倍（bèi）数时（shí）可以综合考（kǎo）虑。

　　第（dì）七（qī）条本解释自2021年3月3日（rì）起施行（háng）。最高人民（mín）法院以前发布的相关司法（fǎ）解释与（yǔ）本解释（shì）不一（yī）致的，以本解（jiě）释为（wéi）准。

　　最高法相关（guān）部门负（fù）责人就《最（zuì）高人民（mín）法院关（guān）于审理侵害知识产权民事案件适（shì）用（yòng）惩罚性赔偿（cháng）的解释》答（dá）记者问

　　3月（yuè）3日，《最高（gāo）人民法（fǎ）院（yuàn）关于审理侵害知（zhī）识（shí）产权民事案件（jiàn）适用惩（chéng）罚（fá）性赔偿的（de）解释》（以（yǐ）下简称（chēng）《解释》）发布（bù），自发布之日起施行。最高人民法院民三庭负（fù）责人接（jiē）受了本（běn）报记者的（de）专访，就所涉重点问题回答了记者提问。

　　问题一（yī）：请介绍一下《解释》制定的主要背景？

　　2018年11月5日，习近平总书记在（zài）首届（jiè）中国国际（jì）进口博览会上（shàng）提出：“中国将引入惩罚性赔（péi）偿（cháng）制度”。此（cǐ）后，惩罚性赔偿制度（dù）的法律修订和政策制（zhì）定（dìng）工作加速推进（jìn）。2019年修正的（de）《中华人民共和（hé）国反不正当竞争法》、2020年修正的《中华（huá）人民（mín）共和国专利法》《中华人民共和国著作权法（fǎ）》等知识产权（quán）部（bù）门法均增（zēng）加了惩罚性赔偿条（tiáo）款。2020年公布的《中华人（rén）民共和国民（mín）法（fǎ）典》规定了知识产权惩罚（fá）性（xìng）赔偿（cháng）制度，标志着惩罚（fá）性（xìng）赔（péi）偿在知识（shí）产权领域实现“全（quán）覆盖”。2020年11月30日，习近平总书记在主持中（zhōng）央政治局第二十五次集体学习时强调：“抓紧落实知（zhī）识产权惩罚性（xìng）赔偿制度”。

　　此前，2013年修正的《中华人（rén）民共和国商标（biāo）法（fǎ）》、2015年修正的《中华人（rén）民共和国种子法》在立法上率先确立了（le）惩罚性赔偿规（guī）则。

　　从党中央决策部署到法（fǎ）律规定，我国知识产权惩罚性（xìng）赔偿的（de）制度构建日臻完善，知识产权惩（chéng）罚性赔（péi）偿（cháng）的（de）价值意义（yì）日益凸显。在此背景（jǐng）下，最高人民法（fǎ）院制定出（chū）台（tái）惩罚性赔偿司法解（jiě）释，是落实落细惩罚性赔偿制度的（de）实践（jiàn）需要，是保证惩罚性赔偿制度能够用好用到位的重要举措。

　　问题二：请您（nín）介绍一下《解释》的起草（cǎo）过（guò）程、思路和主（zhǔ）要（yào）内容？

　　“知识产（chǎn）权惩罚性赔偿制度研究（jiū）”是最高人民法院2019年度（dù）司法（fǎ）研（yán）究重大课题（tí），该课题研究为（wéi）《解释》的起草打下了良好的基础。在《解释》起草过程中，最高人民法院先后（hòu）征（zhēng）求了中央有关部（bù）门、各高级人民（mín）法院（yuàn）的（de）意见，并召开多（duō）次（cì）座谈（tán）会，征求了产业界、律师界和专家学者（zhě）意见，努力（lì）达（dá）成最大（dà）程度（dù）的共（gòng）识。

　　在《解释（shì）》的起草过程中（zhōng），主要思（sī）路是：

　　一是坚决贯彻落实（shí）习近平总书记的重要（yào）指（zhǐ）示。《解释》起草过程（chéng）中，紧紧围绕习近平（píng）总书记在中央政治局第二十五次（cì）集（jí）体学习时的重要讲话（huà）精神，深刻（kè）领会落实知识产权保护工作“五个关系”，积极探索完善符合（hé）知（zhī）识产权案件规律的诉（sù）讼（sòng）规范（fàn），不断优（yōu）化（huà）有利于创新（xīn）的知识产权法（fǎ）治环（huán）境，为（wéi）建设知识产权强国和世界科技强国（guó）、全面建设（shè）社会主义现（xiàn）代化国家提（tí）供坚实（shí）司法服务和（hé）保障。

　　二是保证法律统一（yī）正确（què）适用。《解释》涉及著（zhe）作权法、商标法、专利法、反不正当竞争法、种子（zǐ）法等多部法律，起草（cǎo）过（guò）程中我们严格遵循正（zhèng）确统一（yī）适用民法典的（de）要求（qiú），依法解（jiě）释，既（jì）保证惩罚性赔偿适用标准统（tǒng）一，又尽量协（xié）调各部门法之（zhī）间（jiān）的表述差异，坚持全面平等（děng）保（bǎo）护（hù）原则（zé），审慎（shèn）明确适用条件，具体（tǐ）条文均具有实（shí）体法和程序法依（yī）据。

　　三是坚持问（wèn）题导向。全国人大（dà）常委会分别于（yú）2014年和（hé）2017年对专（zhuān）利法和著作权法实施情况开（kāi）展了执法检查，检查报告指出，知（zhī）识产权（quán）案件存在赔偿数额低等问题。知识产权侵（qīn）权赔偿数额（é）低，一（yī）方（fāng）面（miàn）导致（zhì）权利人损失难以弥补，另（lìng）一方面导致知识产权侵权难以有效遏制。《解释》的起草，立足（zú）解决上述瓶颈问题，大幅度（dù）提高侵权成本，依法惩处严重侵害知识产权（quán）行为。

　　四（sì）是增强实践操作性。《解释》旨在通（tōng）过（guò）明晰法律适用标（biāo）准，增强惩（chéng）罚性赔偿（cháng）司法适用的可（kě）操作性，为当事人提供明（míng）确的（de）诉讼指引（yǐn），确保（bǎo）司（sī）法解释好用（yòng）、管用。

　　《解释》共（gòng）7个条文（wén）、对知识产（chǎn）权民事案件中惩罚性赔偿的适用范（fàn）围、请求内容和时间（jiān）、故意和情（qíng）节严（yán）重的认定、计算基（jī）数和倍数的确定（dìng）、生效时间（jiān）等作（zuò）出了具体规（guī）定。

　　问题三（sān）：《解释》的（de）亮（liàng）点有（yǒu）哪些？

　　一是厘（lí）清（qīng）“故意”和“恶意”之（zhī）间（jiān）的关系。民法（fǎ）典规定惩罚性赔偿主观要件为“故意”，商标（biāo）法第六十（shí）三条第一款、反不正当竞争（zhēng）法第（dì）十七（qī）条第三款（kuǎn）规（guī）定为“恶意”。《解释》起草过程中，经征求各方意见和反复（fù）研（yán）究，我们认为，“故意（yì）”和“恶（è）意”的含（hán）义应当是一致的。

　　知识（shí）产（chǎn）权作为市场主体对自（zì）己智力成（chéng）果和经营标记、信（xìn）誉依法享有的专有权利（lì），其权利所有人可（kě）以（yǐ）是一人（rén）或数（shù）人，但使用（yòng）人（rén）或者（zhě）运（yùn）用人的人数是不确定的。未经许（xǔ）可使用他人知识产权（quán）一般会构成（chéng）侵权，而此时侵权人对（duì）所使用知识产权的权属或者是否取得许可应（yīng）当是知道的。实践（jiàn）中，构（gòu）成“故意”还是“恶意”很难（nán）严格区分，故对（duì）“故意”和“恶意”作一致（zhì）性解释，防（fáng）止产生“恶意”适用于商标、不正当竞争领域，而“故意”适用于其他知识（shí）产（chǎn）权领域的误解。

　　二是（shì）明晰情节严重（chóng）的认定标准。情节（jiē）严重是惩罚性赔偿的构成要件之一,主要（yào）针对行为人的手（shǒu）段方（fāng）式及其造成的后果（guǒ）等客观方面,一般不涉及行（háng）为人（rén）的（de）主观状态。《解（jiě）释》第四条（tiáo）规定的考量因素主要来源于已有（yǒu）的典型案例。

　　三是明确惩罚性（xìng）赔偿基数的（de）计算（suàn）方式（shì）。关于惩罚性（xìng）赔偿基数的（de）计算（suàn）方式，专利法第七十一条、著作权法第五十四条（tiáo）、商标（biāo）法第六十三条、反（fǎn）不正（zhèng）当（dāng）竞争法第十七条、种子法第七十（shí）三条都作出（chū）了明（míng）确规定。著作权（quán）法和专利（lì）法未规（guī）定计算基数的先（xiān）后（hòu）次序，商（shāng）标法、反不（bú）正当竞（jìng）争法和种子法规定了先后次序。此（cǐ）外，不同法律对惩（chéng）罚性赔偿是否包括合理开（kāi）支（zhī）的规定亦存在不一致之处。为此，《解释（shì）》第五（wǔ）条规定（dìng）“法律（lǜ）另（lìng）有规定的，依照（zhào）其规定”，是指不同（tóng）案件类（lèi）型分别适用（yòng）所对应（yīng）的部（bù）门（mén）法。

　　为发挥惩罚性赔偿制（zhì）度遏制侵权的重（chóng）要作用，立足（zú）知识产权审（shěn）判实（shí）际，《解释》将参考原告的主张和提供的证（zhèng）据所确定（dìng）的赔偿数额作为基数（shù）的一种。同（tóng）时规定，对于提供虚（xū）假账簿、资料（liào）的，将依据民（mín）事诉讼法第（dì）一百一十（shí）一条（tiáo）追究法（fǎ）律责（zé）任。

　　问题四（sì）：如何（hé）防止（zhǐ）惩罚性赔偿制度被滥用？

　　为确保正确（què）实施知识产权（quán）惩罚（fá）性赔偿制度，避免（miǎn）实（shí）践中的滥用，一是明确（què）惩（chéng）罚（fá）性赔偿的适用要件。《解释》对适（shì）用惩罚性赔偿的范围、请求内容（róng）和时（shí）间、主观（guān）要件（jiàn）、客观要件、基数计算、倍数确定等（děng）作了明确规定，涵盖了惩罚性赔偿适用的全部要件，提供（gòng）了（le）明确的操（cāo）作指（zhǐ）引，也给（gěi）当事人以稳定（dìng）的预期（qī），确保惩（chéng）罚性赔偿（cháng）制（zhì）度（dù）在司法实践中用（yòng）好、用（yòng）到位（wèi），从（cóng）裁判规则上（shàng）为防止惩罚性（xìng）赔偿被滥（làn）用提（tí）供了保障。

　　二是通过典型案例加强指导。最高人民法院近期将专题发布知识产权惩罚性（xìng）赔偿的典型案例，以便进一步准确把握《解（jiě）释（shì）》条文（wén）的含（hán）义，指（zhǐ）导各级法院正确适用《解释》。今后，最高人（rén）民法院将不断总结审判经验（yàn），进（jìn）一步推动完善惩罚性赔偿制度，切实阻遏严重侵害（hài）知识产权行为。